審核過程的控制主要包括：

 

1、審核計劃的控制

 

　　審核計劃經(jīng)審核委托方、審核組、受審核方同意確認。通常情況下，審核期間，審核組原則上應按審核計劃確定的日程安排實施審核，對審核進度進行控制。特殊情況下，如出現(xiàn)原來沒有估計到的非受控因素的影響，諸如關鍵人員緊急出差、停電、停水或其他意外而導致生產(chǎn)或服務現(xiàn)場無法正常運作等，可對計劃作適當調(diào)整。計劃調(diào)整后應與審核組成員及受審核方及時溝通。但應注意不要任意脫離計劃實施審核。

 

　　保證按計劃實施審核的關鍵，是要掌握好對每個部門或過程的審核節(jié)奏。審核員要注意控制審核時間，不要偏離審核線索。在現(xiàn)場審核中，充分利用檢查表是控制審核計劃實施進度的有效方法。這需要根據(jù)在該部門審核時規(guī)定的總時間，掌握好審核該部門中每個要素所占的時間長短。如果所制訂的審核計劃在實際審核中確實存在某些不周密情況，需要調(diào)整時，經(jīng)過審核雙方同意后可以作必要的調(diào)整，但總的審核時間一般情況下不宜變更。

 

2、審核活動的控制

 

　　審核過程中，審核員應依據(jù)審核計劃，按檢查表預先策劃的審核路線、方法實施審核活動，應注意控制審核進度及以下幾個方面：

 

　　（1） 明確總體、合理抽樣。

 

　　審核的最基本的方法是抽樣，但抽樣帶有風險性，故需科學合理抽樣。審核員在編制檢查表時就應明確審核的對象和抽樣的總體，并對擬抽取的樣本進行策劃。

 

　　在現(xiàn)場審核中，審核員應根據(jù)實際情況明確總體、隨機抽樣，確保抽取樣本的合理性、代表性，以獲得審核所需的審核證據(jù)。當有線索表明受審核方管理體系存在異常情況時，應追蹤審核。

 

　　（2） 辨識關鍵過程注重有效性證據(jù)。

 

　　審核員應通過審核準備和查閱文件、觀察和調(diào)查，并借助審核組內(nèi)技術專家或?qū)I(yè)審核員的指導，辨別影響體系運行有效性的關鍵崗位和主要問題，評定影響過程的主要因素。

 

　　在現(xiàn)場審核過程中，審核員應始終保持對審核信息的敏感性，關注過程控制的結(jié)果及過程的有效性，注重對有效性證據(jù)的收集。

 

　　（3） 注意相關影響。

 

　　審核過程中往往需要進行分組審核。通常每一位審核員所接觸的只是受審核方管理體系、過程或產(chǎn)品的一部分，因此，每位審核員須注意各過程、活動之間的相互作用、影響、因果關系及共性問題等，對所收集的信息進行綜合分析，應注意審核組內(nèi)各小組之間的信息傳遞與溝通。

 

　　（4） 審核客觀性控制。

 

　　由于行業(yè)和活動特點的不同，不同的組織、不同的產(chǎn)品類別對管理體系各項活動的控制方法是不一樣的。審核組長應提醒審核組員時刻保持客觀態(tài)度，不要把主觀猜測和腌斷作為審核證據(jù)。

 

　　在審核過程中，應以標準、適用的法律法規(guī)、管理體系文件化信息和其他要求等作為審核準則，避免以自己的想法和經(jīng)驗作為審核準則，將自己的想法強加給受審核方，主觀武斷和形式主義，保持審核的公正性和客觀性。審核員應重視控制效果，避免主觀武斷、形式主義。

 

　　（5） 審核氣氛的控制。

 

　　審核過程中營造良好的氣氛十分重要。這是審核組全體成員的職責。

 

　　在審核過程中， 審核員應尊重受審核方，始終保持耐心和禮貌，不介入受審核方的內(nèi)部矛盾，正確對待受審核方的各種態(tài)度，營造良好的審核氣氛， 使審核在融洽、坦誠、和諧的氛圍中進行，保持審核的客觀性和公正性。

 

　　（6） 審核規(guī)范紀律的控制。

 

　　審核任務由審核組全體成員共同完成。審核組成員之間應具有團結(jié)協(xié)作的工作作風，及時交流和溝通，相互配合和支持，以順利實現(xiàn)審核目標。

 

　　審核員在審核過程中應遵守行為準則規(guī)范，如守時、禮貌、公正、保密等。審核組長應時刻注意控制審核工作的進展情況，關注審核員的表現(xiàn)，一旦發(fā)現(xiàn)有違反審核紀律或不利于審核正常進行的言行應及時提醒改正，對審核中不應該出現(xiàn)的緊張氣氛或過千潦草等情況，應及時采取適當?shù)拇胧┻M行糾正。

 

3、審核結(jié)果的控制

 

　　審核應以可追溯的客觀事實為基礎，以審核準則為依據(jù)，應在規(guī)定的審核領域、范圍內(nèi)從事審核；

 

　　對所發(fā)現(xiàn)的不符合，應以客觀事實作依據(jù)，并得到受審核方理解、確認；

 

　　審核組長對審核的全過程予以控制，對審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論應在審核組內(nèi)部充分論，達成共識，作出公正、客觀的結(jié)論。