審核員進(jìn)行現(xiàn)場審核的工作狀況對審核的公正性、有效性以及認(rèn)證機構(gòu)的信譽有著直接影響。在現(xiàn)場審核過程中，審核員需注意以下幾個關(guān)鍵問題。

 

一、審核員現(xiàn)場審核應(yīng)關(guān)注受審核方的顧客

 

　　首先，審核員在現(xiàn)場審核時雖直接面對受審核方，但不能忽視自身 “第三方” 身份。審核員作為認(rèn)證機構(gòu)的代表，通過審核為受審核方的產(chǎn)品或服務(wù)滿足顧客和法律法規(guī)要求提供證實，這不僅是為受審核方服務(wù)，更是為其現(xiàn)實和潛在的顧客服務(wù)。審核員不僅應(yīng)確保受審核方滿意，還必須滿足受審核方的顧客，包括消費者、產(chǎn)品的最終使用者、受益者和采購方的要求。

 

　　其一，審核員要始終關(guān)注受審核方的顧客，時刻牢記認(rèn)證機構(gòu)的委托和社會的期望，堅定地站在第三方立場。

 

　　其二，要避免受審核方過分熱情的接待，不被受審核方的行為左右。

 

　　其三，保持不卑不亢的態(tài)度，忠實于審核目的，公正地評定客觀證據(jù)，堅守自己的結(jié)論。

 

　　審核員實施客觀、公正的審核，既受廣大顧客歡迎，也能贏得受審核方的敬重。

 

二、管理部門與生產(chǎn)服務(wù)現(xiàn)場審核內(nèi)容和重點應(yīng)有所不同

 

　　在審核組內(nèi)部溝通會議中，常聽到有審核員反映，在對某管理部門審核產(chǎn)品實現(xiàn)過程時看不到 “實物”，在規(guī)模較大的企業(yè)中這種情況更為明顯。于是，部分審核員要么據(jù)此判定該管理部門的相關(guān)過程未運行，要么提出到生產(chǎn)服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行補充調(diào)查。這是不少審核員在現(xiàn)場審核時容易陷入的誤區(qū)。

 

　　組織內(nèi)部，通常分為管理層和執(zhí)行層，它們在質(zhì)量管理體系中承擔(dān)著不同的職能。由于這些部門的職能各異，所開展的活動也不同，審核員應(yīng)根據(jù)其職能分工，分別審核不同的活動。

 

　　在審核同一個過程時，對管理部門和生產(chǎn)服務(wù)現(xiàn)場應(yīng)設(shè)定不同的審核內(nèi)容和重點。采用 PDCA 方法進(jìn)行審核，有助于走出上述誤區(qū)。例如，對管理部門應(yīng)重點調(diào)查被審核過程的策劃、組織實施、監(jiān)視和測量、解決問題與改進(jìn)的情況；對生產(chǎn)服務(wù)現(xiàn)場應(yīng)重點調(diào)查生產(chǎn)和服務(wù)實施的控制情況和產(chǎn)品實物質(zhì)量。

 

　　為此，審核員應(yīng)做到以下幾點：

 

　　一是在現(xiàn)場審核開始前，熟悉受審核方的組織機構(gòu)和職能分工，了解與質(zhì)量管理體系相關(guān)過程的控制要求，有針對性地編寫現(xiàn)場審核檢查單，確保審核思路清晰、重點明確；

 

　　二是審核時針對管理部門和生產(chǎn)服務(wù)現(xiàn)場的不同職能所應(yīng)開展的活動進(jìn)行調(diào)查取證；

 

　　三是審核組長應(yīng)在審核組內(nèi)部溝通會上適時做出提示，要求審核員分別匯報在管理部門和生產(chǎn)服務(wù)現(xiàn)場獲得的各種證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)。

 

三、發(fā)現(xiàn)不合格項的同時需對被審核過程進(jìn)行綜合評價

 

　　發(fā)現(xiàn)不合格項是現(xiàn)場審核的重要任務(wù)之一，但如果審核員僅重視發(fā)現(xiàn)不合格項，或?qū)徍私M長只聽取審核員對不合格項的匯報，而忽略對被審核過程的分析評價，將會影響審核發(fā)現(xiàn)的深度和審核的有效性。

 

　　ISO9000中的“質(zhì)量管理體系審核” 指出：“審核用于確定符合質(zhì)量管理體系要求的程度。審核發(fā)現(xiàn)用于評定質(zhì)量管理體系的有效性和識別改進(jìn)的機會。” 顯然，不合格項只是審核發(fā)現(xiàn)的一個方面，審核員應(yīng)通過發(fā)現(xiàn)不合格項和其他審核證據(jù)，對相關(guān)過程的符合性和有效性進(jìn)行綜合分析評價。否則，現(xiàn)場審核將趨于簡單化，不僅影響審核效果，也不利于營造與受審核方融洽的合作氛圍，有悖于認(rèn)證工作的初衷。

 

　　為克服上述問題：

 

　　一是審核員應(yīng)以客觀、公正的態(tài)度對待現(xiàn)場審核，全面收集客觀證據(jù)；

 

　　二是在認(rèn)定不合格項的同時，對被審核過程的總體情況進(jìn)行分析評價；

 

　　三是審核組長不僅要收集所發(fā)現(xiàn)的不合格項，而且要全面聽取審核員對相關(guān)過程的綜合分析評價。

 

四、現(xiàn)場審核與記錄應(yīng)相互協(xié)調(diào)

 

　　大多數(shù)審核員對審核記錄較為重視，但部分審核員卻未能妥善處理審核與記錄的關(guān)系。例如，有的審核員在審核現(xiàn)場始終忙于低頭記錄，影響了與受審核方的交流；有的審核員在與受審核方高層管理者交談時，發(fā)問后不注意傾聽對方的發(fā)言，只是低頭記錄，使對方產(chǎn)生被冷落和不被尊重的感覺，甚至造成受審核方的誤解，似乎審核就是做記錄。

 

　　產(chǎn)生這些問題的原因主要有兩個：

 

　　一是有的審核員對審核記錄的要求存在顧慮，擔(dān)心記錄不全影響審核效果，導(dǎo)致記錄 “寧多勿缺”；

 

　　二是記錄方法不得要領(lǐng)，難以兼顧收集證據(jù)與記錄。

 

　　在現(xiàn)場審核過程中，審核員應(yīng)通過觀察、詢問、交談、查閱文件資料、記錄、實際測評等方法進(jìn)行調(diào)查，以獲取質(zhì)量體系運行的真實信息。應(yīng)在現(xiàn)場調(diào)查的同時，選取有代表性的審核證據(jù)抽空進(jìn)行記錄，不能因記錄而影響全面收集審核證據(jù)。

 

　　因此，審核員一方面要提高自身審核和記錄的技能，做到在調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行記錄，且記錄不影響調(diào)查；另一方面要注意記錄的精煉，時間緊時可實行 “簡記”，在現(xiàn)場審核之后再進(jìn)行補充記錄。